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近年來，泗陽農(nóng)商銀行認(rèn)真貫徹落實監(jiān)管意見，深入開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項活動，構(gòu)建“六位一體”合規(guī)管理體系，狠抓合規(guī)案防這根主線，不斷增強控風(fēng)險、提質(zhì)效、促發(fā)展能力，推動全行經(jīng)營高質(zhì)量發(fā)展。
加強思想教育，強化合規(guī)“源動力”。該行多維度宣導(dǎo)合規(guī)理念，推動全行員工深入理解合規(guī)案防制度內(nèi)涵，講合規(guī)、學(xué)合規(guī)、行合規(guī)，爭做合規(guī)文化“傳播者”，切實將合規(guī)理念“內(nèi)化于心、外化于行”。通過基地警示教育、案例剖析、法規(guī)宣導(dǎo)等形式，開展黨史學(xué)習(xí)教育、法紀(jì)法規(guī)教育、思想道德教育、職業(yè)操守教育、崗位廉政教育等“五大教育”，引導(dǎo)全員嚴(yán)守“底線”，不越“紅線”，不碰“高壓線”。
壓實管理責(zé)任，強化履職“自覺力”。該行自上而下將合規(guī)管理層層傳導(dǎo)、壓緊壓實，形成“一級抓一級、一級管一級”的良好工作局面。通過定期召開合規(guī)管理工作會議、員工異常行為排查、員工談心談話、合規(guī)案防評估、員工家訪等管理措施，促進干部員工樹立責(zé)任意識，以“踏石留印、抓鐵有痕”的精神，做好本職工作，率先垂范。
夯實合規(guī)基礎(chǔ)，強化制度“執(zhí)行力”。該行及時跟蹤關(guān)注法律法規(guī)新變化、監(jiān)管部門新要求、違規(guī)行為發(fā)生的新特點，不斷清理廢除冗余、重復(fù)、無效的業(yè)務(wù)規(guī)章、操作環(huán)節(jié)，及時將制度要求、風(fēng)險防控措施嵌入系統(tǒng)流程，逐步優(yōu)化制度流程體系，確保所有業(yè)務(wù)始終置于系統(tǒng)管控之下，避免出現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)“兩張皮”。針對制度執(zhí)行中屢查屢犯、高頻高危問題，及時研究探索解決新路徑，同時將制度執(zhí)行情況與員工違規(guī)記分掛鉤，確保規(guī)章制度真正落到實處。
聚焦合規(guī)檢查，強化監(jiān)督“約束力”。該行在經(jīng)營發(fā)展中正視矛盾問題，積極按照監(jiān)管部門要求，圍繞業(yè)務(wù)重點領(lǐng)域開展深層次、全方位、高要求的合規(guī)案防風(fēng)險排查。堅持問題發(fā)現(xiàn)、整改、問責(zé)的閉環(huán)管理原則，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，加大整改和問責(zé)力度，嚴(yán)防合規(guī)與操作風(fēng)險，強化三道防線職能。
加大懲戒尺度，強化問責(zé)“威懾力”。該行始終堅持從嚴(yán)治行，嚴(yán)格過程管理，將問責(zé)處罰視為更好地保障員工健康成長、推進全行穩(wěn)健經(jīng)營。對高發(fā)違規(guī)、屢查屢犯、重大風(fēng)險事件提高問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，堅持“四線問責(zé)”原則，并將問責(zé)結(jié)果運用到員工提拔晉升、績效考核、評優(yōu)評先中，切實引導(dǎo)員工“不敢違、不能違、不愿違”。
關(guān)注隊伍成長，突出提升“軟實力”。近年來，泗陽農(nóng)商銀行以“1166”工程為指引，加快“85團”青年人才建設(shè)，不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，加強人才隊伍素質(zhì)提升工作。擇優(yōu)選拔業(yè)務(wù)能力強、綜合素質(zhì)過硬的人員擔(dān)任中層管理人員、兼職合規(guī)管理員，加強日常經(jīng)營活動合規(guī)管理工作，逐步增強基層合規(guī)案防力量。
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